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盈透证券遭罚3800万美元,被控未维持完善的反洗钱计划_财经频道_

发布日期:2020-08-15 20:38   来源:未知   阅读:

中新经纬客户端8月11日电 据华尔街日报中文网报道,盈透证券(Interactive Brokers LLC)已同意支付总计3800万美元,以了结美国监管机构对于该公司在逾五年时间里未维持完善的反洗钱计划的指控。

该报道指出,监管机构表示,这家美国经纪自营商此前没有对数亿美元计的客户电汇操作进行洗钱方面的监控,也未能上报客户账户中可能存在的操纵微市值证券的行为。

该报道介绍,上述罚款总额是盈透证券与SEC(美国证券交易委员会)、CFTC(美国商品期货交易委员会)和FINRA(美国金融业监管局)协调和解金额的总和。据悉,FINRA是华尔街的一个自我监管行业组织。

据报道,盈透证券的罚款中包括SEC和CFTC各1150万美元的民事罚款,以及FINRA的1500万美元罚款,CFTC还没收了盈透证券70多万美元的款项。

不过,该报道称,在上述和解方案中,盈透证券既未承认也未否认监管机构的调查结果。盈透证券的一位发言人表示,该公司此前对监管机构的工作予以了充分配合,和解方案中考虑了该公司此前加强反洗钱保障的措施。

盈透证券官网信息显示,其在全球135多个市场中心开展经纪/交易业务。在经纪代理业务中,盈透证券为机构和专业交易人员提供种类繁多的电子交易产品的直接(在线)交易执行和结算服务。这些电子交易产品包括全球范围内的股票、期权、期货、外汇、固定收益产品和基金。(中新经纬APP)